兴业银行南昌分行开展“兴航程”2017合规内控提升年活动

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兴业银行南昌分行开展“兴航程”2017合规内控提升年活动
* 来源 :http://www.tnposters.com * 作者 : * 发表时间 : 2018-01-22 22:59
  国际在线消息:2017年3月以来,兴业银行南昌分行持续开展一场贯穿全年的兴航程2017合规内控提升年活动,通过完善内控合规体系,全面贯彻落实国家经济金融政策,引导全体员工践行专业致胜、合规致胜的经营理念,主动提升金融服务实体领域的本领,主动向违规行为说不,确保各项业务及管理工作有序开展。   强化合规文化建设。为牢固树立合规人人有责、合规创造价值理念,营造合规经营氛围,该行开展了系列合规文化特色活动。一是组织全体员工签署了《合规倡议书》,一致承诺坚持良好职业操守、全面践行合规文化、牢固树立底线意识、严格执行规章制度、坚决抵制违规行为;二是开展合规下基层活动,组成合规宣讲团队,与一线员工面对面交流互动,及时发现并解决基层员工面临的合规问题;三是举办合规大讲坛、微课小讲堂、风险学习沙龙、合规知识竞赛等专题活动,不断提升员工合规专业知识,规范员工业务操作。   健全合规制度体系。该行组织开展了找缺陷、提建议、强执行专项活动,对照外部监管要求及业务发展需要,对现行制度进行全面梳理,重检各项制度的科学性、有效性、完整性及可操作性,切实提高制度的可操作性与执行效果,为经营管理和业务发展提供良好的合规内控保障。   加强重点领域专项治理。该行围绕监管部门三违反(违反金融法律、违反监管规则、违反内部规章)、三套利(监管套利、空转套利、关联套利)、四不当(不当创新、不当交易、不当激励、不当收费)专项治理工作和银行业市场乱象专项治理工作,及时开展全面排查和整改,有效防范各类潜在风险,进一步提升合规内控管理水平。   严肃违规责任追究。该行不断加大对违规、失职、渎职等行为的处罚力度,持续提高问责工作的针对性与实效性。一是完善员工全生命周期管理,管理覆盖员工入职、在职、离职的全职业周期,将入职背景调查、职业操守与行为规范、八小时以外行为及异常行为排查等纳入常态化监督管理范畴;二是构建和完善涵盖不同层级的责任追究体系,即轻微违规累计积分,一般问题违规问责,重大问题员工与机构负责人双罚问责;三是建全员工合规档案体系,将员工在职期间的合规嘉奖信息、违规问责处罚信息等如实记载,将合规嘉奖和违规问责结果与员工的评先评优、职位升迁、绩效考核等挂钩,形成尽职免责、有责必究、问责必严、赏罚分明的问责文化。   活动开展以来,兴业银行南昌分行持续梳理、优化、完善各类业务和管理制度流程,不断提升对各项业务和管理的合规内控服务和支持力度,有效保障了全行业务健康持续发展,为服务实体经济贡献力量。(文/曾强)
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